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新华三合作伙伴行为准则

【发布时间：2020-10-29】

I.简介

新华三与合作伙伴怀着对我们产品和客户的激情一起来开展业务，我们尊重个人，在商业交易中保持正直廉洁。本行为准则所述的新华三产品包括新华三服务、新华三硬件和其他产品。

为了实现这些目标，新华三期望合作伙伴们能够保持最高标准的商业道德；熟悉并遵守与其新华三合作伙伴身份相关的所有法律法规，适如中国《刑法》和《反不正当竞争法》反腐败相关条款、美国《反海外腐败法》(“FCPA”)、以及合作伙伴开展业务的所在国家/地区的反腐败法，或其他适用于合作伙伴的反腐败法；并保持对这些法律法规的跟踪以符合现行有效的法律法规。

此外，新华三要求新华三合作伙伴：

(1) 实行有效的商业控制，预防并察觉非法行为；

(2) 同意并遵守合同条款之规定，这些规定要求其严格遵守与其新华三合作伙伴身份及其新华三合作伙伴业务相关的所有适用的反腐败法律及其他法律；

(3) 授予新华三审计权，新华三有权审核合作伙伴是否遵守了与其新华三合作伙伴身份相关的法律；

(4) 向新华三报告其员工及代表已违背或可能违背本合作伙伴行为准则或新华三产品适用法律的情况，以及新华三员工及代表已违背或可能违背新华三商业行为准则、本合作伙伴行为准则及其适用法律的情况；以及

(5)根据新华三提出的要求，按时完成所有相关的新华三培训课程和尽职调查程序。

虽然新华三承认合作伙伴在全球范围内开展业务时处于不同的法律和文化环境，但新华三合作伙伴必须遵守本合作伙伴行为准则规定的基本法律和道德原则。本合作伙伴行为准则适用于新华三合作伙伴及其员工、临时雇员和独立承包商。新华三合作伙伴是销售新华三产品的任何一方，包括经销商、分销商、代理商以及签署新华三渠道协议的其他任何一方。新华三合作伙伴还包括直接或间接向新华三提供服务以支持新华三业务的任何一方，例如系统集成商以及其他支持新华三与其客户间业务的服务提供商。一旦违反本合作伙伴行为准则，将被视为违反与新华三签署的合作协议，并可能会导致与新华三的业务关系的终止。

II. 遵守法律

1. 竞争法

新华三合作伙伴必须遵守与其新华三合作伙伴身份相关的公平交易和竞争的法律法规。除了遵守适用的本地法律之外，新华三合作伙伴不得与其竞争对手协商或签订有关以下任何事项的正式协议或非正式协议以控制产品的价格和销售：(a) 价格；(b) 影响价格的事项；(c) 生产水平；(d) 库存水平；(e) 投标或 (f) 对于销售地区、产品、客户或供应商的划分。在下述行为被界定为不合法的特定司法辖区内，新华三合作伙伴亦不得干涉其他分销商自行决定产品分销价格的权利，限制分销商销售产品的权利，或者以同意购买其他产品作为销售产品的条件。

新华三合作伙伴只能采用合法手段收集与新华三产品竞争的产品制造商或经销商的有关信息。

2. 反腐败法

新华三政策严禁通过提供贿赂、回扣或馈赠礼品的方式赢得或保持业务或影响业务决策。新华三也不允许其合作伙伴通过其员工或其他方直接或间接地向任何人员提供金钱或任何有价值的物品，以图取得或保留业务，或获取不正当的业务优势。此外，新华三合作伙伴必须遵守向商业实体和政府官员提供礼物或娱乐招待相关的当地法律。例如，在美国和其他某些国家，无论初衷如何，法律法规均严禁向联邦政府、州政府和地方政府官员提供任何礼物、纪念品或娱乐招待，新华三合作伙伴需要遵守此类法律。

根据适用的反腐败法，妥善保存有关新华三产品销售和与其新华三合作伙伴身份相关的所有交易的准确完整的账簿和记录，也同样重要。新华三政策禁止虚假和误导的会计行为、贿赂资金和类似的财务行为，这种行为可能违反相关法律。也就是说，新华三员工和新华三合作伙伴不得参与涉及与新华三业务相关的任何类型的误导性、不准确或伪造的交易文档的任何活动。新华三合作伙伴应拒绝任何新华三员工要求其制作误导性、不准确或虚假文档的请求，包括“暂储资金”，或隐瞒、掩饰资金真实用途，新华三合作伙伴应通过本行为准则文末规定的方式之一将此类情况报告给新华三。

新华三合作伙伴必须避免代表新华三与任何参与或涉嫌参与贿赂、回扣或其他类似不当或非法支付行为的实体或个人订立合约。我们建议新华三合作伙伴通过采取第三方尽职调查程序来遵守这一要求。新华三合作伙伴还必须要求其所有承包商以及其代表遵守道德和合规标准，且这些标准至少与新华三“合作伙伴行为准则”中所体现的标准同样严格。

新华三合作伙伴不得为政府常规流程支付“加速费”或“疏通费”。

新华三禁止新华三合作伙伴及其代表或员工为了任何不正当目的，例如影响他/她采取一项措施，向任何新华三员工提供现金、非现金礼物、回扣或娱乐招待。也同样禁止新华三员工索取此类物质或招待。此项限制还适用于新华三合作伙伴员工或代表与新华三员工的直系亲属之间的往来。

3. 政府部门销售规则

新华三合作伙伴必须熟悉、跟踪、了解并遵守作为新华三合作伙伴向政府部门客户销售产品的所有法律法规。

4. 国际贸易法

新华三合作伙伴必须熟悉且在作为新华三合作伙伴进行业务交易时必须遵守包括美国政府实施或批准的经济制裁和贸易禁运在内的适用的法律法规。

此外，新华三合作伙伴必须熟悉并遵守包括美国和适用于运营所在地司法管辖区的在内的其他贸易合规相关法律法规，例如美国反洗钱法律、进出口法律法规，以及涉及海关和税收的法律法规。

5. 知识产权法

新华三合作伙伴不得侵犯新华三的商标和其他知识产权。新华三合作伙伴也不得以任何方式侵犯与其新华三合作伙伴身份相关的第三方知识产权。尤为重要的是，新华三合作伙伴不得侵犯或支持侵犯新华三的知识产权（包括新华三商标）的行为，如生产、销售、存储或销售假冒的新华三产品。新华三有权根据自己获得的信息（包括新华三自己调查、通过其代理或通过任何执法机构或调查机构调查）自行判定此类违约行为，此类违约构成重大违约，新华三有权将该合作伙伴从任何新华三合作伙伴计划中排除、并剥夺该合作伙伴因此类计划而获得的利益。

6. 环境法

新华三希望新华三合作伙伴本着对环境负责的方式，遵守与其新华三合作伙伴身份相关的所有环境法律、法规和标准。

7. 人权、劳动法和公平劳动做法

新华三合作伙伴必须遵守与其新华三合作伙伴身份相关的所有人权、健康和安全法规、残疾人保护相关法规、劳动法和公平劳动做法。新华三特别要求新华三合作伙伴遵守当地规定的最低工资标准和最长工时要求，不得使用强迫劳工、非自愿狱工、债务劳工或契约劳工。强迫劳工或非自愿狱工指的情况是劳工被判无偿劳动。契约劳工指的情况是雇主禁止工人自由和自愿离职。债务劳工指的情况是工人以工作来抵偿债务，该等债务通常是由另一个人引起的，但用该工人的劳动作为偿还。其他形式的强迫劳工情况还包括劳动合同对工人离职施加不合理的法律或实际限制。

不得使用童工。“童工”指的是不满16岁（有的国家法律规定14岁）、或尚在接受义务教育年龄或低于国家规定的最低就业年龄（以最大年龄为准）即被雇佣的任何人。支持符合所有法律法规的利用合法工作场所进行的学徒计划。18岁以下的工人不应从事危险工作，在安排18岁工人上夜班时应考虑到他们的教育需要。

此外，新华三合作伙伴绝不可因种族、肤色、年龄、性别、性取向、性别认同和表达、民族、宗教、残疾、工会会员身份、婚姻状况或政治立场而歧视他人。

8. 隐私和数据保护法

新华三合作伙伴必须遵守与其新华三合作伙伴身份相关的所有适用的网络安全、隐私和数据保护法律和法规。

9. 反垄断及反不正当竞争

新华三合作伙伴必须遵守与其新华三合作伙伴身份相关的反垄断及反不正当竞争法律法规，不得从事达成垄断协议、分割市场、串通招标等限制竞争或不正当竞争的行为。

III. 遵守诚实公平营销和销售做法，信守合同

1. 营销和销售做法

新华三合作伙伴的营销和销售做法必须符合与其现有客户和潜在客户进行诚实公平交易这一承诺。新华三合作伙伴不得进行任何误导或欺骗活动。在处理新华三相关业务时，合作伙伴不得越权向最终用户、任何第三方承诺需授权但未经授权的事项。

2. 广告规范

新华三合作伙伴，在进行任何广告、营销或促销活动中以任何方式引用或暗示新华三及其名称、标志或服务时应获得新华三的事先书面批准，广告、营销或促销材料必须符合所有法律、法规和规章的要求，必须真实准确。广告、营销或促销材料不得弄虚作假，误导他人，不得有欺骗意图，且必须有足够的支持材料证实在广告、营销或促销材料中内容。新华三合作伙伴的所有广告必须明确载明主要条款和广告邀约的限制。

新华三合作伙伴不得对产品、服务和价格进行虚假陈述，不得就竞争对手的产品作不公平、误导性的、不准确的或虚假的声明或比较。

3. 利益冲突

在任何商业活动中，新华三合作伙伴必须避免在承担新华三合作伙伴身份的同时，承担向客户购买的产品或服务提供独立意见的职责或类似角色。为了避免出现实际、潜在或明显的利益冲突，在新华三合作伙伴在有独立的职责或义务向客户就其购买的产品或服务提供独立意见的情况下，新华三合作伙伴无权以新华三合作伙伴的身份运营，也无权向新华三收取佣金、代理费或其他任何类型的补偿。如果合作伙伴认为存在利益冲突，或可能出现利益冲突，合作伙伴应向指定的新华三代表汇报相关详情。

新华三员工必须遵守新华三商业行为准则。新华三要求员工恪守高标准道德规范，要求他们避免参与即使是存在不正当或利益冲突表象的任何活动。新华三合作伙伴的甄选工作建立在合作伙伴的服务质量和商业诚信之上。新华三合作伙伴不得要求或鼓励新华三员工违背新华三商业行为准则。

4、如实提供资料，禁止造假：

在处理与新华三相关的业务时，合作伙伴应确保向新华三提供的一切材料真实有效，且有权提供，不违反合作伙伴与任何第三方的约定，包括但不限于订单，特价申请，项目信息等。

IV. 合规和风险管理体系

1. 业务控制

新华三合作伙伴必须采取并维持有效的业务控制，以预防并发现其员工及其交易方的不法行为。有效的业务控制程序至少应包含以下部分：(i) 定期风险评估，充分考虑当前风险环境，对其业务控制进行适当调整；(ii) 承诺遵守一个法律和道德合规准则项目、至少包括道德、环境、职业健康和安全、商业实践以及劳工项目（推荐将《责任商业联盟行为准则》(RBA) 作为此行为准则的范本）；(iii) 指定专门的公司代表，负责监督并实施上述法律和道德合规准则项目；(iv) 清楚的投诉机制，让员工可以检举不当行为或寻求指导，而不用担心遭到报复。

2. 新华三调查和监督合作伙伴的合规性

根据适用的法律和合同，如行为与其作为新华三合作伙伴身份相关或者与新华三的合作业务相关，新华三合作伙伴必须协助新华三进行的针对违反此“合作伙伴行为准则”的行为，或新华三员工违反新华三“商业行为准则”的行为。

新华三合作伙伴应就遵守本合作伙伴行为准则以及在销售或经销新华三产品的法律遵从性向新华三提供其文件和记录的合理访问权利。

如对本合作伙伴行为准则有任何疑问，新华三合作伙伴可以联系新华三释疑。新华三合作伙伴必须向新华三报告其员工和代表以及新华三员工和代表的任何实际、明显或可能违背本合作伙伴行为准则、新华三商业行为准则或有关新华三产品销售或经销的适用法律的行为。新华三将采用尽可能保密的方式处理该报告。

新华三合作伙伴应向新华三道德与合规办公室报告问题，电子邮件发送至： h3c.compliance@h3c.com，电话：400-826-0732，邮寄：杭州市滨江区长河路466号新华三集团 (H3C) 道德与合规办公室收（邮编：310052）




 
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